经济学原理——Principal of Economic

9.9 Class 1

讨论课：wfy

大助教 ： 吴和昕

羊群效应

信息瀑布（信息级联）：人的选择收到前人信息的影响 放弃自身喜好 追随前人选择

条件：看到别人的选择；看不到别人的信息

“造谣”只需要少数的几个群众演员

物理学最大的好处是可以证伪（这些prove一般不能针对人的实验）

心理学 研究人类/动物 的心理现象 精神功能和行为（缺少 社会 企业 政府 等宏观的）

经济学 ： 有趣的社会科学

概论

主题是社会的 方法是科学的

思想范式：从假设到结论 （通过理性推导）

核心定义 ：研究社会中 理性人 在给定的机制下如何进行 互动

何为理性人？

自私？利益最大化？

理性的偏好满足：完备性 传递性 连续性 独立性

完备：可以说“无差异”，不能说“不知道”——会做出来选择

传递： $A > B$ , $B > C$ , $A > C$ （喜好的程度的传递）

连续： 偏好是不能跳跃 震荡的

独立：保守是连续的 激进也是连续的 （改变一个附加也不能改变你不确定的选项！）

独立性原则：在不确定的环境中，加入无关选项不改变人们的偏好

选A就要选C 选B就要选D

（第一次选了AD😭）

确定性效应：人们在决策中往往会对结果确定的现象过度重视

一开始 100万是确定的 后来100万不确定了 吸引力消失

理性人可以大幅简化模型的构建与理论的分析、找到思考问题分析问题的起点、更加深入理解与研究非理性（行为经济学）

理性人假定：Armen Alchian的进化视角

并非人生来理性，而是（过分）不理性的基因会在长期的自然选择中消失——理性行为是自然选择的结果

借助少量的知识去理解纷繁复杂的世界——结果往往可能是 “反直觉” （counter intuitive）

布雷斯悖论：像网络添加额外负载能力反而降低整体性能

一个修路的例子（）

“非洲抓大象”——经济学为我们提供一种新的思维方式

数学：先证明这是大象

统计：先找样本 总结规律

计算机：从南到北筛选大象

经济：只要出价足够高 大象会自己走来

底层逻辑：相信市场的力量

经济学分类

理论与实证

规范 normative 与 实证 positive

1. 实证 (Positive)

• 核心：描述“是什么”。
• 目标是中立、客观地解释事实、规律，避免带入价值判断。
• 问题常以 “是什么？”、“如果……会怎样？” 来表述。
• 举例：
  • “提高最低工资会导致部分低技能劳动者失业。”
  • “中国 GDP 在 2024 年增长了 X%。”
  • “如果政府增加税收，居民消费会减少。”

2. 规范 (Normative)

• 核心：探讨“应当是什么”。

• 带有价值判断、伦理立场、政策建议。

• 问题常以 “应该吗？”、“好还是不好？” 来表述。

• 举例：

  • “政府应该提高最低工资以改善低收入者的生活水平。”
  • “收入分配过于不平等是不公正的。”
  • “教育经费应该更多用于农村地区。”

将经济学的科学分析研究方法 看是否能扩展到 其他物种？（僧帽猴）

研究显示：大部分（70%）猴子会选择1 （猴子具有损失厌恶偏好 loss aversion）

人甚至都会到90% 人更厌恶损失

很多人类世界存在的现象 是 跨物种存在的

为什么要学习经济学

致富？

样本选择性偏差 在数据分析中

专业是学生自己选的 好学生选“好”专业

收入的差异 来自学生并非专业本身

应对：断点回归——看具体的情况分析

给你一种全新的视角看待生活

“信息的外部性”

有时候不选也是一种选择 （在他人选完后 —— 自己相当于已经做出选择了）

可乐的购买：

235mL 和 250 mL

大部分人会选择贵一些的 （即使是计算后 会增加利润）

电商平台：可能会有位置偏移

最有利的产品 被放在 界面的靠后或者最后的位置

如何学好经济学原理

a rare combination of gifts

He must understand symbols and speak in words

经济学（原理）中的语言

文字 数字 图表

图表 > 数学（经原）

图表 —— 一种经济学的直觉

经济学其实是在 不断的先构建故事（靠直觉和理解） 然后 按照数学逻辑理论再去证明

No memoriazation

Start with the talent you have

Talk to people

Tell your own story

与后续课程的联系

领会 思维范式（paradigm)

掌握基本分析方法：

价格理论
少量的博弈论

培养良好的经济学直觉 ！

经济学的几个原理

社会：资源是稀缺的

个体资源稀缺 —— 人们面临 权衡取舍 tradeoffs

爱情里的权衡取舍

取舍的标准是什么？

需要考虑 收益和成本

机会成本

某物的机会成本 opportunity cost 是为了得到它而放弃的东西

显性：货币成本

隐形：时间成本

破窗理论

故事：小孩打破理发店玻璃——市场对玻璃的需求——工人有了工作和报酬

推理：需求——>消费——>供给——>经济发展——>消费

结论：理发店不幸是社会福音？

这里隐形成本：$(A-200)$ 基本就是可以构建一个很好的故事去解决这个 比如 我直接付出200块钱去买一块玻璃 同样也可以创造 $A$ 的社会价值 进而 整个社会收益就是 $A-200$ 然后 你还多出来一块玻璃 ——> 还有其社会价值

收益大于机会成本！！！

就是把其他选项决策的集合收益列出来，取其中最优最好的一个 收益作为 机会成本

符合人的决策方式：集中考虑某一行为

沉没成本：sunk cost

已经发生且无法收回的支出 （做决策的时候 已经无法挽回的损失 对决策是没有影响的！）

• 未来决策不考虑 沉没成本
• 沉没成本 谬误：难看电影与失败投资

总体资源稀缺 —— 生产存在边界 production possibility frontier

互动

人们会对激励 incentives 作出反应

理性人

最大化自身福利 —— 理性人考虑 边际 margin

HW 1

（一定注意 沉没成本 的误导 ！！！）

收益

显性成本

净收益

隐形成本

机会成本

注意区分 是另增的一个选项还是并不互斥的一个选项！！！

9.14 Class 2

稀缺资源与选择——生产存在边界

如何分配有限的资源以满足人们无限的欲望

桃花源里的生产

PPF（生产可能性边际） production possibility frontier

定义：给定生产技术和要素，可能产出的最大组合

Q：可能是向上倾斜的PPF吗？

（传统下不可能，现在信息时代可能出现）

边界的斜率刻画了生产酒（$x$ 轴）的机会成本

Q：PPF有告诉我们什么？

在直线内部是生产（无效率）的

在直线外部是（不可达） 的

Q：PPF没有告诉我们什么？

没有告诉我们应当是直线上哪一个点（缺失消费者的信息）

”天然缺失信息“

人们会对激励作出反应

激励会分为 明显直接 和 隐形不直接

（活在激励而不自知）

理性人考虑边际

理性人追求自身利益的 最大化 （payoff maximization)

边际变化是对 已有行动 计划的 小的 增量调整

人们可以通过考虑 边际上的 成本（机会成本）和收益 做出最优决策

结论：理性人考虑最小的增量（边际，集中考虑一件事做不做）

依据：局部的最优化 会带来 整体的最优化

标准：只要边际可以使人更好 就采取

最后的标准情况：

1. 离散：最终边际收益 $\geq$ 边际成本
2. 连续：最终边际收益 = 边际成本

双赢的贸易 gains from trade

满足自身需求：自给自足 / 与他人贸易

进行贸易的双方是 双赢的吗？

从结果去思考（经济学视角）

显示性偏好 revealed preference

消费者的购买行为暴露或显示了其内在的偏好倾向

基本观察：贸易是自发的（透明自愿）

若贸易使至少一方受损 —— 不会继续交易 就不会发生

所以：贸易一旦发生 就是双赢的

但是贸易是否必然发生？是如何让双方变得更好的？发生的原因又是什么？其中交易的价格是如何产生的？

打开黑匣子

理想中的模型

建立模型的过程中在分析贸易的内核：进行生产和消费的剥离 （两个本来是相匹配的约束）

现在拿掉了约束 会使这个系统模型更加“好”

李嘉图模型

绝对优势 （absolute advantage）

若厂商在生产一单位产品投入的要素较少 那么他在生产该产品时 具有绝对优势

绝对优势 描述 一个人/公司/国家 相对其他 的生产率

自给自足的结果（Autarky）

外加一个偏好

这个模型的Autarky下进行的外加约束过于强烈 有极强的偏好

结婚（交易后）的生活

在严格的约束后 交易后反而是双方的生活都更好

交易中完全没有价格

多出来的时间是从哪里来的？

剥离了生产与消费导致的

假设两个人共同生产最多可以得到多少？

个人生产可能性边界（Individual PPF）——> 联合生产可能性边界（Joint PPF)

边界是一点一点连起来的 每一个点都是 边际决策最优的点

何为有效的联合生产？

对于个人（只要全部用尽时间就是有效的）

联合 首先 要用尽两个人的时间 其次 要有生产时间的分配

机会成本就代表着一种暗含的最优化的决策

比较优势 （comparative advantage）

若厂商生产 一单位产品的机会成本较小 则说 在生产该种产品时 具有 比较优势

局限：两产品是很好的 三产品可能很难定义

基本观察：厂商 不可能 对其生产的所有产品均具有比较优势

最优生产计划

要更有效的利用时间

给定 任意 数量的酒。让产酒 机会成本 更低的人 先生产

机会成本的差别（比较优势）为人们从贸易中受益 创造了 条件

专业化 使 经济总产量增加 ！

离婚后的生活（去推断“价格”）

有相应价格的作用 ～ （给定市场价1酒换3鸡：会达到和上边合作中的专业化的点的相应生产点）

会消除消费者个体的偏好：每个人都在将自身的机会成本与市场价去比较即可

贸易会让 饼 最大化

实际上：这种 “比较优势”是有“动态性变动的” （现在的贸易 对应影响着 未来的比较优势）

“讨价还价”

消费可能性边界（CPF）

需要知道市场的价格！

消费者可能消费的最大组合

边界的斜率刻画了 $X$ 轴产品 在市场上的 机会成本！

讨论

CPF永远在PPF之上（或者重合） 无论价格是 线性或者非线性

不可能说因为有多一种方案反而使得自身的利益更差

但是 对于 非线性价格的时候 每个人面对 边际的选择时候

可能不会再做出整体最优的选择 可能导致最后并非是达到联合生产的效果

• 线性定价：简单、直接，消费者的决策依据统一的价格信号，容易达到整体最优的市场结果。
• 非线性定价：由于价格的变化和折扣的存在，消费者可能基于边际效应做出短期优化决策，而不是从整体效益的角度考虑，从而导致整体合作效益的损失。

结论

保证市场贸易是正常运转的

局限：已经前置条件为小规模的封闭经济 加入一个外加集市就会使得结论崩塌

回答问题

贸易必然发生

贸易借助 差异性比较优势 使得双方更好

贸易发生是因为 比较优势的区别 贸易拆分了生产与消费 达到了社会效益最大化 的原因

贸易中的价格如何产生？ 并非解释！

9.23 Class 3

供需的市场力量

市场 （market ）

市场中价格是如何制定？生产如何安排？ -> 供需模型

买卖双方决定市场结果（价格和数量）

1. 买方决定需求（demand）
2. 卖方决定供给（supply）

需求和需求量

（必须是 “买得起”的， 不单纯是 “愿意买”，会隐含 “预算约束” ）

（是 价格与需求量 之间的 函数关系）

（横纵轴不要反 ！！！ 实际上 $P$ 是因 $Q$ 是果）

钻石：价值就在于 “贬值” 贵且无用 就是其价值

价格很多时候是作为一种方式来解决双方的价格不对称问题！

个人需求与市场需求

市场需求 是 个人需求 在每一价格下 的水平加总 ！

按照同 $P$ ，加 $Q$ 和

需求量的变化 由该 产品价格 的变动所引起 （唯一影响因素 ，在需求量定义下，其他条件都不变）

实际的点会沿着需求线移动！

需求的变化由 该产品价格 以外的因素引起 (函数中引入新的 $X$) $$ P = D(Q, X) $$ 整个曲线发生移动 向外或者向里

因素：

• 消费者收入
• 相关其他产品的价格
• 预期
• 买者的数量

消费者收入

$X$ 因素为收入

normal good （正常品）：若产品的需求随着收入的增加而增加

inferior good （低档品）：若产品的需求随着收入的增加而减少

（这个概念的区分 是局部概念 并非全局概念）

相关产品价格

替代品：产品的需求随着另一种产品价格的增加而增加

互补品：产品的需求随着另一种产品价格的增加而减小

供给和供给量

影响供给：

• 要素价格
• 技术
• 预期
• 卖者的数量

本质是 “向右” 的移动

（技术进步： 给定任意价格，生产者在新技术下供给量 较 原生产量更多）

市场均衡（ equilibrium )

$P^*$ 是 市场选择 的结果

均衡价格：是的供给与需求平衡的价格

人人都得到满足 （想买想卖 都是自由 得到满足）

均衡数量 $Q^*$

均衡价格有时候也称为 “市场出清价格”

在这种价格下，市场上人人得到满足

市场为什么会趋向均衡？

市场有价格机制 （市场的交易最后都是由短边来决定）

excess supply （超额供给） —— 无法出手产品的生产者将通过降价来竞争消费者——>市场价格有下降的趋势和动力

（具体的降价过程是博弈论中的一些问题）

excess demand （超额需求） —— 无法获得产品的消费者将通过涨价来竞争生产者——>市场价格有上升的趋势和动力

供需定理：自由市场上，任何一种物品价格的调整使得其需求量和供给量相等

买家和卖家之间的充分竞争保证了价格机制的正常运作

模型背后的假设：

• 市场中无人拥有市场势力
• 买卖双方均为价格接受者（实际上你本身买卖会对价格有影响）
  • 存在许多消费者和生产者
• 产品完全同质 （homogenous good） （实际上卖家会产品设计，调整创新产品来弱化市场 “共谋”）

不足

刻画是长期竞争市场的稳态

现实中价格是不断波动的

（结合静态去理解动态）

比较静态分析 （ comparative statics ）

考虑模型中 外生变量 的变化 对 内生变量 带来的影响

外生变量——输入——模型——输出——内生变量

模型：不断深化优化 把外生变量内生化！

希望解释价格和数量的变化

三个简单的步骤：确定该步骤是移动需求还是供给，抑或两者？

（考虑多因素对于事情的影响！）

边际的力量：重温供需

边际收益曲线：社会多生产一单位产品带来的总效益的变化

（社会的效益并不是仅仅由 价格来决定 而是其价值 ！）

收益可以算作是 兑现 买家的 支付意愿 （即需求）

边际收益曲线 == 需求曲线

只不过 算需求的时候是给定价格 ； 算收益的时候是按照量来给定选择的

Notice！ 需求是需要市场的价格参与的，但是收益是个人“自私自利”，从上帝有效分配资源的角度

“市场就是上帝” —— Market is God ！！！

$D = MB$

normal good ：随着收入的增加，每个边际买家对于商品的支付意愿也增加！

边际成本曲线：社会多生产一单位产品带来的总成本的变化

供给曲线：随着价格的上升，卖家人数不断上升

成本低的卖家先进入市场进行生产！

成本考虑中（可以没有市场）

$S = MC$

技术进步 —— 当技术进步的时候，社会想要生产最后一单位的产品的时候，所需要的成本降低了！

Notice ！ 没有市场和价格的时候 依旧会有供需！

9.29 Class 4

弹性及其应用（Elasticity）

price maker （垄断）： 意味着你面临着价格的权衡和取舍

需求曲线是向下倾斜的

总收益 = 价格 ✖️ 数量

分成 数量增加的幅度 大于 价格下降的幅度

消费者对价格是 敏感 ，我们说需求是 富有弹性的

相对的，数量增加的幅度小于 价格下降的幅度

消费者对于价格 不敏感，说需求是 缺乏弹性 的

从最细小的变动思考，既考虑边际

看相对的变化谁大谁小 决定着总收益 看出消费者对于价格变化的敏感度

需求价格弹性

定义 = 需求变化的百分数 / 价格变动的百分数 （已然是固定在某个点，因为有 $P \cdot Q$ ）

（加绝对值）

弹性越高，越敏感！！！

并非全局概念，是局部考虑边际后定义的概念

（考虑在需求曲线上某个点处进行计算 与 1 做比较）

弹性的计算

有推理 $E_{ab}$ 不等于 $E_{ba}$

当A无限接近于B的时候，应该趋于相等

两点间需求价格弹性计算方法：中点法

好处1 : 中点解决两点间不一致的问题

好处2 ：保证临界仍为1

弹性与斜率

“给我30块钱肉” 为 $E = 1$，是需求与价格变化完全互补的

由市场需求到个体需求 （只有一个卖家）

一个核心的变化就是 供给曲线的坍塌！！！

（垄断）

需求价格弹性的决定因素

弹性定义中无量纲 不同商品可以进行比较

想近替代品的可代替性 （替代品多，弹性大）

必需品还是奢饰品 （奢饰品是有弹性的）

时间长短 （短期弹性更小， 长期弹性更大，会有更多的变量有外生因素内生化）

市场的界定（更具体限制狭窄的物品 替代品多， 弹性大）

只 是市场对于某个商品的定位（消费者需求不介入），考虑的因素越多，限制越大，弹性越大

弹性的应用

技术进步带来的影响：

其他的弹性

10.14 Class 6

政府政策

价格控制 / 数量控制

税收及补贴（taxes and subsidies）

价格控制

法定最高价格（“建议”零售价）

法定最低价格（粮食 最低工资）

价格上限

在价格上限 且需求量大于供给量

价格上限 导致了 过度需求 —— 限制了需求方的价格竞争

单边的 （部分干预，部分限制）

一个价格上限只是影响限制了上限以上的市场的竞争，上限以下的市场依旧还是自然竞争状态！

Non-binding price ceiling：没有限制——当价格上限超过均衡价格的时候

实行价格上限的结果

有限制的价格上限导致 配给（rationing）

配给可能是主动自发 / 市场调整

• 排队
• 走后门
• 卖家对买家的歧视
• 抽签

票证：

计划经济在具体实践中的一个显著特点就是 短缺经济 各种物资供应处在及其短缺的状态中

为满足基本需求——印发各种票证

加油站前的长队

1、原油禁运

假设价格存在粘性 那么短期内

价格维持不变 —— 需求大于供给量 —— 人们排队加油

长期内 价格会上升到 （增高的价格）

供需再度平衡 排队的现象将会消失

2、原油禁运➕价格上限

当价格具有限制性时

价格机制无法正常运作 市场存在超额需求

如不取消价格上限，排队的现象将会 一直持续

则需要选择额外的机制去筛选进行配给

租房控制

房租控制是指房主出租房屋时所收房租的上限

短期影响：

带来短缺，由于供给和需求弹性都比较小，会有需求过剩

在长期中 供给和需求较短期更加具有弹性

• 供给：不再建新公寓 不再出租
• 需求：更多人涌入城市 选择租房而不买房

长期租房控制导致的无效率：

非价格的配给机制：

1. 漫长的排队等待
2. 租给没有孩子的访客
3. 基于种族歧视的分配（生活习惯）

浪费在搜寻公寓上的时间

房东无心维持公寓良好条件

价格下限

价格下限导致了过度供给

当价格下限低于均衡价格时候，是无限制不起作用

最低工资

最低工资是价格下限的一个重要例子

最低工资法规定任何雇主必须支付给受雇者的最低价格

eg：欧洲农产品

以往的是有明确的价格下限；现在采取更加软性的方式，政府出面去购买然后存在仓库（被存储的商品并不增加社会福利！！！）

自由的劳动市场

消费与厂商所处的位置是对调的

蓝领的劳动市场：

$L_s - L_d$ （愿意主动去寻求工作的 减去 需求要的）

理论预测：给定其他条件不变，提高最低工资将增加失业

实证结果：提高最低工资促进就业（David Card） 市场会进行垄断，实际上可能并非完全竞争，会拥有市场力量，调控价格

对于价格控制的评价

平衡供需——均衡经济活动的关键作用

决策者当进行价格管控时，就模糊了正常指引社会资源配置的信号

价格控制往往伤害了它想要帮助的人

1. 模型之内：原先支付意愿较低的消费者被挤出
2. 模型之外：黑市 的存在 有助于恢复产品的真实市场价格 同时也提高交易成本
3. 模型之外：对市场提供负面的激励，在长期造成了额外的无效率（资本的流失）

数量管制

规定了市场上能够交易产品的最高数量（数量上限）

当管制数量大于均衡数量，就没有限制

当小于的时候，会产生作用

消费者最后一单位的支付意愿高于最后一单位的生产成本

也会有rationing 的 损失

买卖双方利益的分配取决于市场配给的机制

【拍卖、抽签（可能是P小）、黑市等等】

税收与补贴

对卖者征税

假设政府对于卖家 每单位 征收 $t$ 元的税收

供给曲线上移（均衡价格上升！）

但是对于买家，实际支付价格上升 ；对于卖家，减去税收后实际收取价格下降了

一旦征税，什么是市场价格就说不清楚了！（到底要不要扣除税收的价格？）

税收抑制了市场的活动

税收可以被看作对市场的负面激励

当一个商品被征税时，交易数量（变不变？） 不一定 （要看需求/供给弹性！！！，如果完全无弹性，会不变）

买卖双方都承担了税赋

买者高于 卖者低于

对买者征税

对卖者征税和对买者征税完全等价

• 市场价格完全一致
• 市场数量完全一致

无论对哪一方征税 税收实际是由双方共同分担（均衡价格是两者交互形成的）

—— 决定是 市场的竞争

两者唯一的差别 仅仅在于哪一方把钱交给政府

能否更严谨的证明税收的等价性？

征税前的均衡

双方的 $D$ 和 $S$，都是代表着 “意愿” 这个东西不会跟税收有关系的

这里 $D$ 的 给定价格 说的价格是其实际进行购买进行交易实际所付出的价格 需求曲线：给定消费者实际支付的价格，他们该将如何购买！

税收相当于价格的变动，并不会是的曲线真实变动！

税收的本质就是人为制造的价格差距

但是市场依旧是自然充分竞争的

税收是往左挪

补贴是往右挪

税收负担

比较静态：缺乏弹性的需求（移动 $S$ 的辅助线）

弹性越小，更多的税赋都压到了消费者身上

越富有弹性，更多的税赋比例压到了消费者

弹性衡量了买者卖者根据市场价格调整自身行为的能力

政府可以决定来自谁的口袋，但是没有办法决定税收在供需双方间的真实负担～

税收是一个边际的概念（累进税）

10.15 Class 7

实证分析与规范分析

实证表述：世界是怎样的

规范表述：世界应该是怎样的（机制设计）

评判的标准

（价格仅仅是手段——是用来调控数量的！）

消费者剩余

（marginal benefit）

$D = MB$ （需求曲线=边际效益曲线）

需求的前提是市场存在，但是即使市场坍塌，也需要别的方式进行资源配置，这时只需要MB即可（计划经济）

MB是从“上帝”全社会视角去评判价格 = 市场角度去看

需求曲线以下和价格以上的面积，衡量了市场上的（总）消费者剩余 只要有市场

给定任一数量，需求和价格间的高度表示边际买家的消费者剩余

比较静态：变动价格

是根据边际收益得出的判断

生产者剩余

社会多生产一单位带来总成本的改变——边际成本曲线 MC

供给 = 边际成本曲线

生产者剩余 并不依赖于 市场 是看MC的

constant（一次性成本） + 利润 = 生产者剩余

对均衡的福利分析

社会总剩余 = 消费者剩余 + 生产者剩余

“好”的标准：不谈公平只谈效率

效率：社会总福利最大

总剩余的表达式中并没有价格！！！（价格是手段 产量是结果）

仁慈的社会计划者

计划者知道每个消费者的支付意愿

计划者知道每个生产者的生产成本

1. 计划者会如何安排生产？——最有效/最优的产量（quantity）
2. 社会应该生产多少物品或服务？给谁生产？

3. 如何安排消费？——最有效率的分配方案？（distribution）

一旦确定了买者与卖者，买卖双方如何组合并不会影响总剩余

如果按照市场的机制来看，无法再决定生产与卖家之间的分配 但是如果你看MC和MB，则可以再进行分配

市场均衡导致全社会（完全竞争的市场）总剩余最大化

所有市场的无效率都来源于产能的偏离

产量对于最优产量的偏移，没有所谓的最优的价格

Allocative Efficiency（配置有效）：最大化社会总剩余

Pareto Efficiency：资源配置中不存在帕累托改进（偏好序关系下）

​ 帕累托改进：假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种分配状态变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好（暗含公平）

在现有框架下，两种效率一致！

社会总剩余最大化 —— 经济中不存在帕累托改进

假设：

• 社会计划者不考虑公平 只考虑效率
• 市场是完全竞争的，没有一方拥有市场势力
• 市场无外部性

对政策的福利评价

税收的代价：税收改变了买卖双方在边际上的结果！

给经济带来了无谓损失

当有一方完全无弹性的时候，税收不会带来无谓损失（产量不会偏移）

无谓损失只来自于产能的偏移

决定因素：税收的规模、供需双方对税收反应的激烈程度（弹性）

11.04 Class 9

外部性及公共品

从现实出发的观察

市场失灵（market failure) 在现实中十分常见

外部性

市场效率 在完美的市场中： 价格反映了一种物品的社会价值（也是买者的支付意愿） 也反映了生产该物品的社会成本（付出的生产成本）

当市场结果受到外部性的时候，上边的 $D \neq MB$ ， $S \neq MC$

市场失灵

一个原因是外部性（externality）

外部性：当个体经济单位的行为对社会或者其他部门造成了影响，却并没有承担相应的义务或者获得回报

当个体或企业的行为对旁人的影响是不利的，个体或企业的行为就具有 负外部性

（negative externality)

对应的有：positive externality 正外部性

负外部性的影响

私人成本与社会成本

私人成本：厂商进行生产时所考虑的成本

私人收益：消费者进行购买的时候所考虑的收益

社会计划者严重的成本与收益

社会成本与收益 （是建立在社会的角度）

当负外部的时候，从社会的角度来看，S 上升 或者 D 下降 是等价的

但是一般来讲，比如有处理生产污染的成本，一般说

$PMC < SMC , PMB = SMB$

负外部性是的均衡产量 高于 社会最优产量 —— 生产过剩

$SMC = PMC + EXT$

$EXT$ : 外部边际成本 即最后一单位的生产给社会带来的厂商和消费者决策时候没有考虑的成本

（generally 是每一单位产品的EXT是递增的）

矫正外部性

价格只是手段，数量才是关键

政府管制可以在有外部性一定程度下改善社会福利

使得数量下降！

政府可以采取的：教育、征税、许可证

所有政策的目的都是：内部化外部性

（internalize the externality）

税收的手段：最优就是在最有效的 $Q_{eff}$ 下 $SMC$ 与 $PMC$ 对应的价格差作为税收

许可证

许可证给企业提供改善生产技术的激励（前提是改善后依旧可以进行许可证的交易）

实际上污染税收的市场 是 一种对称反折 —— $t/P$ 变动的时候 $D$ 也会动！！！

负外部性产生无谓损失的根本原因：

市场之所以失灵：产权不明晰

污染本身没有人对其有产权责任

Coase Theorem：如果当事双方能就资源配置无成本地谈判议价，那么私人市场总能自行解决外部性问题，并有效率的配置资源

市场的真谛不在于价格，而是产权

无论权利的初始分配如何，有关各方总是能够达成协议，使每个人都变得更好，并且最终的市场结果是有效率的。

科斯谈判

理论力量：科斯定理能够帮助我们找出私人无法解决外部性问题的正确原因

• 初始产权划分不清楚
• 谈判成本过高
• 产权转让收到人为限制

正外部性：

公共品与公共资源

物品是否 排他（excludable) 排他性：可以阻止其他人享用该物品

是否 竞争（rival） 竞争性：某人的使用会减少其他人的使用可能

公共品：不具有竞争性也不具有排他性的产品 （很多情景下是离散的情况）

私人物品的边际收益是个人边际收益曲线（需求）在给定价格下的 水平加总

公共品的边际收益是个人边际收益曲线（需求）在给定数量下的 垂直加总

公共品给定数量同时满足了所有需求者在对应数量下的支付意愿（所以是竖直）

11.11 Class 10

消费者理论

预测消费者行为

为什么对于产品的需求量随着价格的上升而下降？

给定市场价格，消费者如何做出最优的决策？

可供消费者选择的产品组合（consumption bundle）

• 消费者收入
• 产品价格

消费者的喜好（preference）

如果只有单产品 越多越好 —— 单位弹性

所以讨论双产品

对于储蓄没有偏好的假设

（即使对于储蓄有偏好 也可以将储蓄看作新的产品 储蓄的需求就是未来消费的需求 跨期消费）

$I/P_a$, $I/P_b$ 都是购买力～

budget constraint 消费者的预算约束线

货币是中性的

印更多的钱，只会让物价上涨，但不会让经济真正更富

不管如何买 苹果香蕉的名义价格不变

消费者偏好的刻画

偏好是一种序关系 是通过一系列等关系来勾画出来的（通过无差异的等号描绘出来）

一族 “无差异曲线”

indifferent curve ：给消费者相同满足度的消费组合

满⾜度在经济学中被称为效用

无差异曲线反映的是对于理性人的定义与限制

MRS （ marginal rate of substitution ): 边际替代率（某一点的斜率的绝对值）

1. 无差异曲线向右下方倾斜
2. 任意两条都不相交（违背偏好传递性）
3. 较高的无差异曲线对应更高的效用
4. 无差异曲线 凸向原点

现实生活中 可能不会很敏感 会形成所谓 无差异区间（相当于置信区间）

对于消费者偏好更加合理的假设是：

MRS随着消费量的增加而递减

反例：成瘾性的商品

完全互补品和完全替代品——就是一般商品的无差异曲线的极端情况

遇到问题新的参数化和模型：先考虑极端 再回归一般性 （从简单的先做）

People like diversity ！

“人们厌恶风险厌恶”

预测消费者行为

最优的消费组合

必在预算约束线上 在可企及的最高的无差异曲线上

$MRS = P_B/ P_A$

左边是 个人的评价

右边是 社会的评价

完全竞争市场使得 个人评价与社会评价相等

若 $MRS > P_B/P_A$ 更愿意在市场去兑换 X轴的东西 去套利

若 小于 更愿意去市场以换来 Y轴的东西 去套利

市场（完全竞争）像指挥棒

完全竞争：产品无差异性 没有差异定价

在非线性的定价下：即使偏好是线性的 但依旧会有一个 bunching

（税收 拼单 会有大量即使连续的人会堆积到这里）

现实中一旦定下来这种分界 就会出现 bunching 数据点中集中分布在 bunching的左边一点点

在模型中 同时画不出来A和B都是劣等品 只能说相较来讲有一个劣等品

$n$ 个商品中 只有 $n-1$ 个劣等品

香蕉贵了 会有两个效果

首先 $P_A/P_B$ 就是相较来讲 香蕉更贵 （市场评价） 替代效应 budget的斜率

其次 $I/P_B$ 就是 对于香蕉的购买力下降 （本质实际 自身财富） 收入效应 截距

消费组合在没有取舍的情况下 减少了

基本看需求曲线 就是看价格 产生两个效应 和起来的作用

在一般品下 两个效应是相同一起加强的

拆解不是干净的 因为 改变相对价格的时候一定会影响 收入

寻找吉芬物品

必须是劣等品（替代与收入效应是相反的） 收入效应要足够强（收入越低 需求越大）

$P$ 越大 $Q$ 越大

消费者的储蓄行为

储蓄的价格（机会成本）利率

模型背后的机制：人们可以通过储蓄 未来消费

消去 $s$ 得到 总 $C$ = 总 $I$

直觉永远是替代效应

11.18 Class 11

厂商理论

企业的目标：利润最大化 实际就是 企业运行最有效率 （不失一般性）

利润 = 总收益 - 总成本（总的机会成本）

总收益 = 产品价格 * 出售数量

成本的概念

一个企业的生产成本包括其生产物品与服务的所有机会成本

企业的各种隐性成本：企业主的自由资金的投入，创业初期核心成员无偿为企业工作

经济利润 vs 会计利润

经济利润：总收益 > 隐形与显性

会计利润：总收益 > 显性成本 —— 会计利润报表

经济利润 严格大于等于 会计利润 （隐性成本=0，例如闲置资源的时候取等于）

经济利润的应用：$;E:VA$

融资：自由资本、发债、发股（无显性成本、但会稀释原本股东资本，有机会成本）

所以在传统中，以会计利润为核心，只考虑以利息形式表现的债务融资成本

容易导致过多进行股权投资

经济增长值：考虑 股东投入股本的机会成本，

成本曲线

生产函数：生产某物品所使用的投入数量和该物品产出的数量之间的关系

$Q = f(K,L)$

还有相应的 K与L的互补与替代的关系

$K$：资本 $L$：劳动

可能还会有 Data 数据的作用（因为数据包括信息 就区分内部和公开 就更复杂了）

生产函数是凸的——生产团队的有效分工（gains from specialization）

​ 凹的——边际生产递减

典型生产函数 先凸后凹

如果给出相同的工人劳动力工资——意味着劳动力市场完全竞争

总成本的构成

固定成本 fixedcost（租金）与 可变成本 variablecost（工人工资）

$TC = TFC + TVC$

总成本函数本质上是对于生产函数 趋势的倒数（趋势相反）

个体企业来看，使得平均总成本最小化的产量被称为企业的有效率规模

直觉上 $MC(0) = AVC(0)$ （数学上对于积分用洛必达）

长期与短期

短期来讲：外生变量 （租金） —— 当作固定不变

长期来讲：内生变量 （租金） —— 长期来看 会选择租金更便宜更好的地方

企业的长期成本与其短期成本有明显区别

时间的跨度影响着企业的成本曲线 （就是可变成本与固定成本之间的划分 都是 要考虑问题的时间跨度）

generally 长期来看，所有的成本都可以看作 可变的

长期下，就是把外生变量 内生化 （规划时都会考虑）

所有短期平均总成本曲线 都在 长期平均总成本曲线 或以上

长期平均总成本总是比短期平均总成本扁平的多的正U型曲线

企业在长期内有更大的灵活性

⼀条短期ATC曲线本质上代表了企业在⼀定约束下的⽣产技术

规模经济（economics of scale）和规模不经济

长期ATC曲线

分为 ： 规模经济（专业化分工）——规模不经济（大型组织的协调问题）

因为中间已经有平台 已经不再是 边际递减 的效应 ，已经是可以做到完美复刻了

中间那段叫做：规模收益不变（constant returns to scale)：ATC 不变

11.25 Class 12

完全竞争市场中的企业

企业是价格接受者——个体企业的生产无法改变市场价格 （买家与卖家都无法影响市场价格）

企业把市场价格看作外生变量（在利润最大化的时候）

利润最大化

总量角度推导

对于完全竞争企业 （价格接受者） —— 总收益与产量成比例

（利润最大化 / 亏损最小化）

企业在价格较低的时候还有 可以选择生产（但是长期来看一直处于亏损 还是要停产的）

价格较高的时候 —— 会获得profit （经济利润）

源自边际思考

边际收益是 销售量增加一个单位带来的总收益的变化

$p = AR = MR = D$

（当然依赖于完全竞争的条件 尤其是 $p = MR$ 这个等号 和 $MR = D$ 这个等号 一定是完全竞争）

如果企业决定生产 那么最后一位产品带来的收益 = 其生产成本

一旦走出第一步 —— 固定成本称为沉没成本！

在已经进入市场后

短期与长期决策并不相同

长期 一定是 亏损停产不如直接退出（规避掉FC，是长期企业的内生变量） 退出后利润为0

短期是可以选择 去停产（就是FC已经要交）

在短期中 FC 是 sunk cost

决策的时候只考虑 VC —— 只要 $P > AVC$ 的时候 就应该继续生产减少

但是长期 就要考虑 TC

个体企业与市场供需

在完全竞争中

所有企业和潜在企业完全同质 （$Q = N q$）

每个企业有同样的成本曲线

企业可以自由的进出市场（在内生化个体企业的供需数量这个变量的时候 加入的新的约束条件！强加的条件）

当市场中的企业获得利润的时候 潜在企业将进入市场

将企业数量这个外生变量内生化

内生变量：（$P^$，$Q^$，$N$，$q$）

比较静态的时候 默认 $N$ 暂时不变（企业无法自由进入或者退出市场）

相比于 第三章中的 这里允许长期企业进行自由进出（导致变动考虑的更久）

长期是可以自由 短期不能

因此市场对于需求变动的反应依赖于时间范围

每个企业的最好 $\min\{ATC\}$ 最有效最大利润 在有效规模上生产！！！

最长期来看 实际上 $S$ 线就是一条完全弹性的水平线 （不要求掌握）

实际可能还是会略微斜向上

• ​ 有限的资源导致递增的要素价格
• ​ 现实的企业有着不同的成本曲线

同质性： 所有进来的边际企业都是0利润的

企业的异质性（最后进来的边际企业进来0利润的 以前是有利润的）

不同企业有不同的成本曲线

让稀缺的是好的（否则少的烂的会选择不进去）

最后生产实际上的均衡就是允许最后进来的边际企业是0利润的

12.2 Class 13

垄断 monoploy

垄断企业具有 市场势力 —— 企业是价格制定者

产生垄断的根本原因：进入壁垒（entry barriers)

资源垄断（德比尔斯 DeBeers）

政府管制（政府给予单个企业排他性生产某种物品或者劳务的权利）

自然垄断（某个企业能以低于大量生产者的成本生产）—— 自来水、电力输送、有线电视 公共品：排他性+非竞争性（边际成本 很小很小）

为实现利润最大化 企业会在 $MC = MR$ 处 生产

这一个结论对于所有的市场结构 均成立

完全竞争企业的边际收益曲线与价格曲线重合 $p = MR$ （不面临价格和需求量的权衡取舍） 完全竞争下 企业的D线 是一个水平的 没有价格效应

垄断下 加入 大数据的分析 （一人一价格 还是可以做到 避免掉 $Q$ 与 $P$ 的权衡）

完全竞争下 ： 对于单个企业MR是内生的（知道确定的P和D后直接就能动脑子有）

垄断下：对于当个企业，MR是内生的（需要知道D与S后 需要得出内生的P后）

MB与市场结构无关 MR是从企业的角度来看问题——刻画企业增加一单位生产给企业带来的

社会最优产量 企业最优产量

生产者剩余 - FC = 企业利润 就差一个常数

政府政策与福利

与完全竞争不同 垄断会导致无谓损失的产生

通过政策来改善社会福利——可以补贴（提高到有效的生产数量）

管制垄断者的行为

从政府（社会）

1、直接敢于市场定价

• 边际成本定价
• 平均总成本定价

直觉：剥夺企业市场势力

2、为垄断企业提供补贴

自然垄断

需要有一个极高的进入壁垒

垄断的有效性：ATC应在达到市场最大需求前当递减 有效率

价格管制后 MR实际上变成MC 因为（变成价格接受者了）

长期企业将退出市场 政府可以辅之以 一次性成本

价格歧视

完全竞争下：市场中只有一个价格（完全同质）

企业将同样的产品以不用的价格卖给不用顾客

当一种物品在竞争市场出售的时候 是不可以能发生的

在有市场势力的地方 就存在 套利 （arbitrage）空间

完全价格歧视

为每单位产品制定不同价格 （一级）

对消费者知根知底 知道 他们的对应的支付意愿

允许千人千面——在这里一级歧视后 $P=MR$ （不面临需求与价格的取舍） 是否能够识别消费者的支付意愿！！！

需求曲线与价格曲线重合——消费者剩余为0 厂商得到的剩余极大化！（全部） 整体没有无谓损失

三级价格歧视

针对一种产品在不用的市场上（或者不同的消费者群体）收取不同的价格

二级价格歧视

厂商通过消费者/不同的消费量 确定的价格（提供一系列组合）

来源于消费量的差异，而不来自于消费群体的差异

也是从信息素的差异

限制消费者的行为（边际的激励不同了）

12.6 Class 14

垄断竞争及生产要素市场

垄断竞争与完全竞争不同的唯一一个点在于：产品的异质性

许多企业在出售 类似但是不相同的产品

垄断竞争更加符合现实的model

完全竞争企业获取零利润的真正原因是 进入壁垒为0 （赚就进去 不赚就走）

当有产品异时候——企业具有一定的市场势力 $MR < D$

短期内，如果垄断竞争有正利润，长期新的企业会进来做不一样的产品， $ATC$ 不变，但是 $D$ 线会左

劳动力市场

为了知道 劳动需求曲线：

需要： 劳动价格，其他要素价格，最终产品的均衡价格， 劳动的边际产量（marginal physical product of labor)：知道每个工人的产量！

局部均衡目前是

MPP是递减的（这里忽略了分工的好处） 只是对应边际递减 或者另一个理解：有这个供给的竞争+信息不对称

买方垄断

劳动力市场

完全竞争 买方垄断（monopsony）：政府采购，只有一个买家的市场！

垄断下 只有需求没有供给 （供给给垄断公司了）

买方垄断下 只有供给没有需求

买方垄断下：MC的斜率高于S ！ 因为要压价！！！

期末复习

外部性 $SMC$ $SMB$

排他性 竞争性 四个物品的划分

公共品：vertical sum（同 $q$ 加 $p$） 与 私人物品（同 $p$ 加 $q$） 不太一样

消费者理论 $MRS = P_B/P_A$

比较静态

​ 价格变化：替代效应 收入效应

垄断

三级垄断：分开两个市场的垄断 一样的算法

垄断竞争：需求曲线的一个移动

博弈论解释寡头两个model

纳什均衡 和 帕累托有效 的一个结合分析